近年来，美国出口管制，国家安全审查，以及金融监管等领域的合规风险逐渐得到国内企业的重视；很多企业都建立了相应的风控制度。由于此类合规法律的适用范围广泛以及穿透监管深入，企业仍需特别注意很多误区和隐藏风险，从而避免战略性的合规风险。

此外，域外合规风险防控与本国法律的相互影响也须要企业格外谨慎地对待。例如，美国的出口管制，国家安全审查，以及金融监管要求企业进行非常深入的穿透式的信息披露。而这些信息披露有时与其他法域的法律要求相抵触（例如我国的数据安全法律法规以及欧盟严格的隐私保护，等）。在遵守一国法律而忽略适用的其他国家法律，同样可能带来高额罚金或刑事责任，导致企业战略目标无法达成。

合规领域法律结构复杂，以及很多国家采用个案审查制度从而导致法律可预期性相对较弱，每一个合规风险都须要具体个案分析。本文就作者在实践中发现的企业常见的合规误区简要介绍。

美国出口管制风险：

美国出口管制法律法规对特定产品，技术，和软件进行出口限制。近年来，很多中国企业都开始采取越来越多的内控措施防范美国出口管制相关风险；但很多非一般出口场景中的美国出口管制风险容易被忽略。违反出口管制监管的企业和个人可能面临高额民事罚款以及严重刑事责任。

一个容易被企业忽略的风险点是无意中进行了“出口”行为而没有察觉。美国出口管制法律法规对“出口”的定义十分宽泛。任何直接或间接，书面或口头的信息传递都可能被认定为技术出口。例如，知晓受管制技术的美国国内员工（包括身处美国国内的外国籍员工）到其他国家出差可以构成技术出口。又例如，中国员工到美国出差并在美国境内参与了关于受管制技术的书面或口头讨论也可能构成技术出口。再有，某些知识产权授权转让协议也会触发美国出口管制风险。因此，中国企业须要谨慎对待美国法律对“出口”的广泛定义，防止无意间被认定从事了出口行为。

另外，有些企业在出口产品时会遗漏含有的出口项目品类。例如，一些企业在硬件产品交易中容易忽视硬件中含有的软件（例如电源的控制芯片中含有控制软件等）。如果某硬件产品中的软件属于受管制范围，则企业在无意中违反了软件出口管制的要求。因此，企业须对经营的产品的内部构成，特别是技术来源以及是否包含受管制的软件等进行仔细审查。

另外，没有参与出口贸易的企业，也可能受到穿透性出口管制监管。美国法律明文规定，能够规避出口管制监管而进行的“安排”或“协助”也属于出口管制监管范围。因此，即使企业或个人没有直接参与“出口”，也须要注意自身是否间接参与了高风险的“安排”。如果被认为“协助”违反出口管制监管要求，也会面临巨大法律风险。

美国国家安全审查风险：

近年来，随着中国企业在美国投资遭遇美国国家安全审查的增多，中国企业开始重视相关风险。根据美国法律，不仅仅是获得企业控制权的企业有可能受到美国国家安全审查，即使是非控股投资，如果被认为有可能获得美国的敏感技术或个人敏感信息，也属于国家安全审查的范围。另外，美国外国投资委员会（“CFIUS”）进行国家安全审查时会对整个交易安排进行穿透式审查；在审查时除了要求企业提供关于交易方和交易的一般描述资料外，还要求企业提供股权结构穿透信息，如投资工具、实际控股公司、政府背景信息、以及高管、董事相关信息等。在审查过程中提供重大错误陈述或作出虚假证明的企业和个人可能面临高额民事罚款以及刑事责任。可见，即使是非控股性的投资，通过其他实体进行的间接投资，或虽然没有参与投资但通过其他安排有可能规避国家安全审查的操作都属于美国国家安全审查范围。

域外合规不能忽略域内法律义务：

在不断变化的合规大环境中，应对域外合规风险时切忌忽略了域内合规要求。企业须要格外谨慎地对待涉外合规风险防控与本国法律的相互影响。例如，美国的出口管制，国家安全审查，以及金融监管要求企业进行非常深入的穿透式的信息披露。而这些信息披露有时与其他法域的法律要求相抵触（例如我国的数据安全法律法规以及欧盟严格的隐私保护，等）。在遵守一国法律而忽略适用的其他国家法律，同样可能带来高额罚金或刑事责任，导致企业战略目标无法达成。

须要注意的是，向位于国内的外国籍人员提供数据或信息，也构成数据出境。因此，外国籍高管比较普遍的在华外资或合资企业中，更加须要重视内部数据屏蔽制度。很多国内企业都建立了严格的数据出境审查制度；数据在公司位于不同国家的分公司或员工间，或不同国籍员工之间进行传输之前，都会进行严格的内部数据安全合规评估。另外，当企业遇到外国合规监管机构的信息披露要求时，即使面临监管和时间上的压力，也要认真评估数据出境的本地法律风险。可见，企业在遵守一国法律的同时切忌忽略其他法域的合规要求，仔细评估每一个涉及的国家或地区的法律要求才能避免战略性的损失。

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连捷律师2010年获得美国明尼苏达大学法学博士学位，拥有在美国出庭诉讼10年的实战经验。

现任中伦文德胡百全（前海）联营律师事务所高级顾问。

连律师多次在美国赢得重大陪审团和上诉法院诉讼案件，在复杂跨国纠纷中成功维护客户的利益，处理的案件涉及复杂商业诉讼，保险争议，知识产权，

商业欺诈，复杂合同纠纷，商业秘密，产品责任，以及美国政府合规调查等领域。